對美日荷聯(lián)手的分析及思考

| 埋頭趕路，背水一戰(zhàn)?????

1月27日，外媒稱荷蘭、日本與美國達成對中國禁售部分DUV的協(xié)議。西方媒體稱此協(xié)議為拜登制裁中國取得的里程碑式勝利。盡管具體制裁細節(jié)還沒有公開，但據(jù)芯謀研究前期了解，制裁細節(jié)大概率如下：一強化甚至立法禁售EUV光刻機；二在DUV的禁售上，可能最新一代或者在研的先進DUV光刻機禁售，普通DUV大概率不在禁售名單。這次制裁對產(chǎn)業(yè)有哪些影響，芯謀研究的思考如下：

影響

第一，此次制裁是西方對中國先進芯片限制的查缺補漏，最終形成了事實上的完整閉環(huán)。西方在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于主導(dǎo)地位，而美國掌控著西方，盡管其他西方國家心有不甘，但美國對保持科技優(yōu)勢的態(tài)度堅決、霸道，在其壓力之下其他西方國家不得不跟隨美國。要明確認識到，西方在制裁中國的方法和范圍有分歧，但對限制中國獲得先進技術(shù)沒有分歧，中國產(chǎn)業(yè)要對西方的封鎖要有充分的心理準(zhǔn)備。但總體而言，對于這項制裁，在中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)各方的意料之中，早有心理準(zhǔn)備。

第二，這項制裁影響不可謂不嚴重，但不是至暗時刻，更不是天要塌下來了。中國先進工藝節(jié)點早已被限。芯片制造環(huán)節(jié)眾多，缺一不可，除了光刻機之外，別的設(shè)備和技術(shù)已經(jīng)受到限制。只是光刻機名氣太大，太過光鮮，成了先進芯片制造設(shè)備的代名詞。姑且不論日本和歐洲的設(shè)備，美國設(shè)備占比就在30%左右，譬如外延設(shè)備、刻蝕設(shè)備、薄膜設(shè)備等。美國之前的制裁就讓中國先進芯片制造比較艱難?，F(xiàn)在日本和荷蘭的加入，只是讓限制加碼。所以此次制裁的溢出效應(yīng)沒那么明顯，并非有些媒體所謂的至暗時刻，過度悲觀沒有必要。

第三，此次制裁可以說是先進芯片制造受限的最后一只靴子落地，固然對產(chǎn)業(yè)有不利影響，但更能激發(fā)產(chǎn)業(yè)自立自強的決心。讓產(chǎn)業(yè)更加認清現(xiàn)實，放棄幻想，從浮躁回歸務(wù)實，踏踏實實做好研發(fā)，解決好高水平的自立自強。當(dāng)然半導(dǎo)體自立自強需要時間，過程也充滿艱辛與波折，不可能一帆風(fēng)順，一蹴而就。芯片制造是一場沒有終點的馬拉松，只有低調(diào)務(wù)實地埋頭趕路。正如ASML的CEO所言，中國光刻機制造需要時間，“但最終他們會到達那里?！?/p>

第四，此次光刻機的圍追堵截，如ASML的CEO所言，將激發(fā)中國徹底實現(xiàn)光刻機自立自強的決心。當(dāng)沒有選擇的時候，人的決心才最為堅決，此時中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)沒有退路，只有背水一戰(zhàn)。當(dāng)然中國制造出先進光刻機需要較長時間，目前光刻機攻堅也有其難點。戰(zhàn)略上，國際合作環(huán)境更為嚴峻，國際合作變難。以ASML的光刻機為例，一臺EUV光刻機大概有10萬多個零部件，而這些零部件的供應(yīng)商則來自于全球超過5000家企業(yè)，來自幾十個國家，可以說光刻機是一個國際合作的成果。但在目前的制裁之下，中國光刻機的制造很難獲得外部助力。戰(zhàn)術(shù)上，光刻機的制造工藝非常復(fù)雜，從光源、鏡頭和工作臺等都有著極其嚴格的標(biāo)準(zhǔn)，光刻機制造需要運用到光學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、力學(xué)、材料、精密儀器、機械、自動化、軟件識別等多學(xué)科技術(shù)的配合。這里需要的環(huán)節(jié)很多，中國單獨來做，需要克服的難關(guān)很多。

光刻機的制造不僅僅是光刻機制造商的事，還與芯片制造公司有著緊密的關(guān)聯(lián)，在這個過程中，需要客戶深度參與，共同研發(fā)，而大陸光刻機制造的主要相關(guān)方對光刻機攻關(guān)的引領(lǐng)作用和參與程度有待提高。光刻機的認知度很高，光刻機難度大眾所周知。但芯片制造設(shè)備除了光刻機還有很多難關(guān)要過，不能以為解決了DUV、EUV就能解決了卡脖子問題。

集成電路制造是一個宏大的工程，集成電路的“集成”二字，也可以解讀為集產(chǎn)業(yè)之大成、集國家實力之大成。這些年產(chǎn)業(yè)取得很大進步，但要清醒地認識到整個產(chǎn)業(yè)的難度，光刻機之外需要補的課也有很多，所有領(lǐng)域都需要提升。就必須考慮有限的資源如何發(fā)揮最佳效果，這時就要有方法論：如果中國半導(dǎo)體長板很多短板很少，只要補強短板就能大功告成。但如目前形勢，短板很多，不是補一兩個短板就能解決問題。

是否考慮在補短板的同時也要強長板，培育勝利之師，總結(jié)成功經(jīng)驗，以點帶線，以線連面，才能從一個成功走向另一個成功。否則遍地開花，到處撒胡椒面，分散資源其實就是浪費資源，最終煮成一鍋夾生飯。

在艱難環(huán)境下生產(chǎn)先進光刻機需要大智慧，大思路，大戰(zhàn)略，更需要踏實、專業(yè)、務(wù)實。

思考

美日荷達成協(xié)議之后，日本政界有人認為，中國“100%一定會報復(fù)日本，日本企業(yè)應(yīng)該到其他市場尋找機會?！辈还苋毡菊驼鎸嵰鈭D為何，中國產(chǎn)業(yè)一定不能掉入陷阱。必要的反擊一定要有，但西方制裁中國，并不意味著中國要斷絕與全球市場的聯(lián)系。越在這種時刻，中國越不能負氣式地與國際產(chǎn)業(yè)鏈“切割”，為美國孤立中國火上添油，讓美國與其他國家達成更嚴密的同盟。

這個時候中國產(chǎn)業(yè)反而要加強與全球供應(yīng)鏈的合作。即便最先進的DUV不賣給中國，但成熟技術(shù)依然需要荷蘭和日本的繼續(xù)支持，它們也有這個意愿。中國產(chǎn)業(yè)對國際供應(yīng)鏈要釋放積極態(tài)度，尋找合作伙伴。畢竟這是荷蘭和日本是在美國壓力之下達成的協(xié)議，而西方設(shè)備企業(yè)更是按政府指令行事。目前來看，西方世界依然充滿矛盾。

日本產(chǎn)業(yè)學(xué)者認為，受到影響最大的日本公司是東電，該公司約四分之一的銷售額依賴中國。“制裁需要平衡，日本、美國和歐洲的任何一方都不應(yīng)處于不成比例的不利地位，這關(guān)乎公平?！焙商m官員也有意見，在他們看來新的管制措施是西方國家所謂的國家安全問題，應(yīng)該由整個西方來承擔(dān)后果。國際合作一直是中國技術(shù)進步的重要動力，如果大門沒有完全關(guān)上，就要盡全力去爭取。既然中國與西方企業(yè)合作的機會依然存在，中國就要更加珍惜外企與中國合作的機會。每個國際公司的預(yù)算都是有限的，外資來華增資建廠的機會要牢牢把握。

中國應(yīng)該對半導(dǎo)體國際產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)分類施策，對華態(tài)度友好的企業(yè)，尤其來華投資的工藝如果比我國大陸地區(qū)最高工藝更先進，可以給予一定程度補貼，并要求它們達到一定的“含中率”，讓其帶動我國本土供應(yīng)鏈發(fā)展。對違背全球化的舉措，必要的反制一定要有。對華態(tài)度惡劣的企業(yè)，要給于懲罰。但應(yīng)對措施不要流于情緒化、民粹化，要因循國際慣例，依照法律出臺處罰措施，堅決制定反向制裁的手段。

結(jié)語

不能讓情緒沖昏頭腦，說到底光刻機受限是去中國化最激烈的形式，是中美對全球產(chǎn)業(yè)鏈的爭奪戰(zhàn)，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)應(yīng)該做的是針鋒相對地反去中國化，這是目前階段的首要任務(wù)。所以在堅定自立自強信心的同時，要盡可能與國際供應(yīng)鏈合作。要展現(xiàn)最大誠意，聽取國際國內(nèi)企業(yè)的訴求，設(shè)身處地為企業(yè)發(fā)展考慮，創(chuàng)造更公平，更開放，更具競爭力的營商環(huán)境。讓那些愿意與中國合作，共創(chuàng)繁榮的國際企業(yè)看到中國創(chuàng)造開放、公平、共贏的營商環(huán)境的意愿和努力。中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)要認清現(xiàn)實，要有斗爭智慧。他強任他強，清風(fēng)拂山崗，以合作對抗封鎖才是最優(yōu)選擇。