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淺析:美國(guó)設(shè)備公司發(fā)函,保留無(wú)限追溯,美國(guó)管控措施將于629生效

2020/05/13
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2020 年 5 月 12 日,包括應(yīng)用材料(AMAT)、泛林集團(tuán)(LAM)在內(nèi)的美國(guó)多家半導(dǎo)體設(shè)備公司發(fā)函給國(guó)內(nèi)的晶圓制造公司、科研機(jī)構(gòu)和高校,表示不能將購(gòu)買(mǎi)自該公司的設(shè)備用于加工軍用產(chǎn)品,并且保留無(wú)限追溯的權(quán)利。

應(yīng)用材料(AMAT)、泛林集團(tuán)(LAM)要求收函單位承諾或確認(rèn)不會(huì)將他們的產(chǎn)品、技術(shù)、軟件用于“軍事最終用途 military end use”,函件中表示,軍事最終用途的定義擴(kuò)展到軍用物品或和維護(hù)相關(guān)包括運(yùn)行 operation、安裝 installation、保養(yǎng) maintenance、維修 repair、大修 overhaul、翻新 refurbishing。(具體英文單詞如何理解,請(qǐng)大家多考量。)

而隨著應(yīng)用材料(AMAT)、泛林集團(tuán)(LAM)兩大公司的函件發(fā)出,后續(xù)美國(guó)其他設(shè)備公司的函件也將陸續(xù)發(fā)出。事實(shí)上,這是對(duì)美國(guó)的管控措施的回應(yīng)。

好吧,該來(lái)的總是要來(lái)的。只是達(dá)摩克斯劍來(lái)得有點(diǎn)快!

我現(xiàn)在有點(diǎn)發(fā)現(xiàn)“吹牛不上稅”是不對(duì)的。

步步緊逼

從 2019 年 12 月修訂“瓦森納協(xié)定 Wassenaar Arrangement”中《軍民兩用商品和技術(shù)清單 Dual-Use Goods and Technologies and Munitions List》,已經(jīng)表明管控要升級(jí);到 2020 年 4 月 28 日,美國(guó)商務(wù)部宣布新的出口管制政策,到設(shè)備公司發(fā)函表示保留無(wú)限追溯權(quán)(end user)。

芯思想研究院在《最新版瓦森納安排管控清單解讀:光刻軟件、大硅片技術(shù)管控升級(jí),直指半導(dǎo)體發(fā)展命脈》一文中指出有兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容,一是修訂:將 2018 年的表述的“物理模擬軟件”修訂為 2019 年的內(nèi)容“計(jì)算光刻軟件”;二是增加內(nèi)容:就是有關(guān) 12 英寸大硅片的切磨拋(Slicing、Grinding、Polishing)工藝技術(shù)。

其實(shí)在 2020 年第一季度,日本也已經(jīng)開(kāi)始了緊縮政策,對(duì)部分材料出口實(shí)行了管控。

管制升級(jí)

4 月 28 日,美國(guó)商務(wù)部(DEPARTMENT OF COMMERCE)下屬工業(yè)和安全局(Bureau of Industry and Security,BIS)發(fā)布修訂的《出口管理規(guī)則(Export Administration Regulations,EAR)》,規(guī)則旨在擴(kuò)大用于對(duì)中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉境內(nèi)的軍事用途或軍事用戶的物品出口限制。此規(guī)則將“軍事最終用戶 military end users”的范圍擴(kuò)大“軍事最終用途 military end use”,對(duì)此類(lèi)情況加強(qiáng)了許可要求和審查政策適用的項(xiàng)目清單。就是美國(guó)可以認(rèn)定該物品的最終用途,美國(guó)說(shuō)是軍用就是軍用。

此次規(guī)則修訂可以追溯到 2017 年 12 月,白宮發(fā)布的美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略(National Security Strategy,NSS)報(bào)告。報(bào)告指出:“美國(guó)將對(duì)在全球面臨的日益增長(zhǎng)的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事競(jìng)爭(zhēng)做出回應(yīng)。”NSS 報(bào)告基于四個(gè)方面:一是保護(hù)家園(protect the homeland),二是促進(jìn)美國(guó)的繁榮(promote American prosperity),三是通過(guò)實(shí)力維護(hù)和平(preserve peace through strength),四是增強(qiáng)美國(guó)的影響力(advance American influence)。NSS 指出,“中俄正在挑戰(zhàn)美國(guó)的力量、影響力和利益,試圖侵蝕美國(guó)的安全與繁榮。他們決心使經(jīng)濟(jì)自由度和公平性降低,增加軍隊(duì),并控制信息和數(shù)據(jù),以壓制其社會(huì),并擴(kuò)大其影響力。” NSS 進(jìn)一步指出:“中國(guó)和俄羅斯都支持委內(nèi)瑞拉的獨(dú)裁統(tǒng)治,并正在尋求擴(kuò)大整個(gè)地區(qū)的軍事聯(lián)系和武器銷(xiāo)售。”通俗說(shuō)就是美國(guó)可以是世界警察,中俄你們倆不能當(dāng)。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局正在發(fā)布該規(guī)則,以擴(kuò)大美國(guó)政府對(duì)涉及某些商品的出口,再出口和轉(zhuǎn)讓?zhuān)▏?guó)內(nèi))的了解或拒絕能力,以支持美國(guó)的國(guó)家安全和外交政策目標(biāo)。商業(yè)管制清單(CCL)(《出口管理?xiàng)l例》第 774 部分的補(bǔ)編第 1 號(hào)),目的地是中國(guó)、俄羅斯或委內(nèi)瑞拉的軍事最終用戶或最終用途。之前伊朗,現(xiàn)在是委內(nèi)瑞拉。

該規(guī)則將軍事最終用途的定義擴(kuò)展到“使用”、“開(kāi)發(fā) development”或“生產(chǎn) production”的任何項(xiàng)目之外,包括用于運(yùn)行 operation、安裝 installation、保養(yǎng) maintenance、維修 repair、大修 overhaul、翻新 refurbishing。

新規(guī)則對(duì)軍事用途和使用者的監(jiān)管定義很廣泛,不僅限于軍事組織和實(shí)體,還可以是支持軍事項(xiàng)目運(yùn)作的民用公司。如何理解這個(gè)定義的擴(kuò)大化。開(kāi)個(gè)玩笑說(shuō),你修理了一輛軍車(chē),可能就犯規(guī)了。

影響

有人會(huì)說(shuō),美國(guó)對(duì)我們軍用芯片生產(chǎn)一直在實(shí)施管制,晶圓制造廠都要和美國(guó)設(shè)備公司簽署不生產(chǎn)軍用芯片的承諾書(shū),而且也有駐廠核查的人員。那么這次發(fā)函的目的何在?影響何在?

芯思想研究院認(rèn)為,可能會(huì)將目前國(guó)內(nèi)晶圓制造廠購(gòu)買(mǎi)美國(guó)設(shè)備不需要申請(qǐng)出口許可的狀態(tài)改變,要回到一次一申請(qǐng)的狀態(tài)。有業(yè)界人士表示,已經(jīng)放行的設(shè)備就放了,申請(qǐng)只是形式;沒(méi)放行的設(shè)備就是封鎖,申請(qǐng)不申請(qǐng)都不批,直到打破封鎖!

產(chǎn)業(yè)要自強(qiáng)。

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“芯思想semi-news”微信公眾號(hào)主筆。非211非985非半導(dǎo)體專(zhuān)業(yè)非電子專(zhuān)業(yè)畢業(yè),混跡半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)圈20余載,熟悉產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)情況,創(chuàng)辦過(guò)半導(dǎo)體專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站,參與中國(guó)第一家IC設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)孵化器的運(yùn)營(yíng),擔(dān)任《全球半導(dǎo)體晶圓制造業(yè)版圖》一書(shū)主編,現(xiàn)供職于北京時(shí)代民芯科技有限公司發(fā)展計(jì)劃部。郵箱:zhao_vincent@126.com;微信號(hào):門(mén)中馬/zhaoyuanchuang